近日，天風(fēng)證券發(fā)布公告稱(chēng)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違法提供融資，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司展開(kāi)立案調(diào)查。公告同時(shí)強(qiáng)調(diào)，公司當(dāng)前各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)正常有序，將全力配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。

據(jù)知情人士透露，此次立案調(diào)查與天風(fēng)證券2022年年報(bào)中披露的原民營(yíng)大股東資金占用事項(xiàng)密切相關(guān)。當(dāng)時(shí)，公司原直接和間接持股超過(guò)5%的股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司通過(guò)第三方主體占用公司資金，但該筆資金及利息已于2022年底全額歸還。市場(chǎng)此前普遍預(yù)期，針對(duì)該事項(xiàng)的監(jiān)管立案只是時(shí)間問(wèn)題，如今告知書(shū)的落地印證了這一判斷。

業(yè)內(nèi)分析認(rèn)為，監(jiān)管立案雖可能對(duì)公司短期聲譽(yù)造成一定影響，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，明確的責(zé)任界定有助于降低公司發(fā)展的不確定性。此次立案被視為天風(fēng)證券解決歷史遺留問(wèn)題的關(guān)鍵一步，尤其是在宏泰集團(tuán)控股后，公司基本面持續(xù)改善的背景下，這一事件更被解讀為天風(fēng)證券輕裝上陣的重要節(jié)點(diǎn)。

2023年，湖北國(guó)資背景的宏泰集團(tuán)正式入主天風(fēng)證券，目前持有公司28.33%的股權(quán)。原大股東當(dāng)代集團(tuán)因深陷債務(wù)危機(jī)，已徹底退出公司股東行列。然而，其遺留的歷史問(wèn)題曾長(zhǎng)期困擾天風(fēng)證券。隨著宏泰集團(tuán)完成控股，監(jiān)管立案的落地意味著公司歷史風(fēng)險(xiǎn)已得到充分暴露和處置，未來(lái)可聚焦業(yè)務(wù)發(fā)展。

自宏泰集團(tuán)實(shí)管實(shí)控以來(lái)，天風(fēng)證券全面推進(jìn)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。公司圍繞“四步同進(jìn)”“四戰(zhàn)同打”的部署重塑內(nèi)部治理，明確以高質(zhì)量發(fā)展為核心，向“管理規(guī)范、業(yè)績(jī)優(yōu)良、服務(wù)輻射能力強(qiáng)的新型券商”目標(biāo)邁進(jìn)。轉(zhuǎn)型成效已通過(guò)多項(xiàng)核心指標(biāo)顯現(xiàn)。

數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度，天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.12億元，同比增長(zhǎng)57.53%。市值方面，截至10月底，公司總市值達(dá)592.3億元，較宏泰控股前增加275.7億元，在湖北省A股上市公司中的市值排名從第16位躍升至第5位。

在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域，天風(fēng)證券在硬科技與高端制造方向取得突破。股權(quán)投行方面，今年完成興福電子科創(chuàng)板IPO和眾捷汽車(chē)創(chuàng)業(yè)板IPO兩大標(biāo)志性項(xiàng)目。其中，興福電子成為湖北省2025年首家IPO上市企業(yè)，也是湖北省、市、縣三級(jí)國(guó)資體系中首家科創(chuàng)板上市國(guó)企。債券投行方面，公司總承銷(xiāo)規(guī)模達(dá)871億元，細(xì)分賽道排名居前，企業(yè)債券承銷(xiāo)金額位列市場(chǎng)第8，發(fā)行只數(shù)第6；ABS管理規(guī)模在交易所市場(chǎng)排名第9，發(fā)行數(shù)量第6。

研究業(yè)務(wù)方面，天風(fēng)證券研究所核心客戶(hù)基本盤(pán)持續(xù)穩(wěn)固。在2025年第二十三屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選中，研究所斬獲本土最佳研究團(tuán)隊(duì)第三名、最具影響力研究機(jī)構(gòu)第五名，連續(xù)八年躋身新財(cái)富“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”前五行列，行業(yè)認(rèn)可度不斷提升。

自營(yíng)業(yè)務(wù)收益顯著提升。三季報(bào)顯示，公司前三季度實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入16.70億元，同比增長(zhǎng)19.92%；投資收益達(dá)12.66億元，同比增幅82.33%。財(cái)富管理?xiàng)l線聚焦客戶(hù)數(shù)量與資產(chǎn)規(guī)模雙提升，優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)布局，推進(jìn)開(kāi)戶(hù)增資工作。2025年上半年，公司托管客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)1969億元，累計(jì)交易額突破10227億元。

跨境業(yè)務(wù)方面，天風(fēng)國(guó)際助力八馬茶業(yè)成功登陸香港聯(lián)交所主板，并完成承銷(xiāo)債券發(fā)行157筆，中資離岸人民幣城投債券主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)數(shù)量位居市場(chǎng)前列。公司通過(guò)多領(lǐng)域布局，逐步構(gòu)建起綜合金融服務(wù)體系，為未來(lái)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。